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山東省交易場所監督管理辦法

來源:山東省地方金融監督管理局    訪問次數:    發布時間:2016-10-20

SDPR-2016-0440003
魯金監字〔2016〕1號
 
山東省地方金融監督管理局
關于印發《山東省交易場所監督管理辦法》
的  通  知

 
各市地方金融監督管理局: 
    現將《山東省交易場所監督管理辦法》印發給你們,請遵照執行,并盡快傳達至縣(市、區)地方金融監督管理局和轄內已設立交易場所。
  山東省地方金融監督管理局
2016年7月11日

山東省交易場所監督管理辦法

第一章 總 則

    第一條 為加強交易場所監督管理,規范交易場所經營活動,保護市場參與者合法權益,防范化解金融風險,促進全省交易場所持續健康發展,充分發揮市場在資源配置中的決定性作用,根據《中國人民共和國公司法》、《山東省地方金融條例》以及《國務院關于清理整頓各類交易場所 切實防范金融風險的決定》(國發〔2011〕38號)、《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》(國辦發〔2012〕37號)等有關規定,制定本辦法。 
    第二條 本辦法所稱交易場所,是指在我省行政區域內注冊登記,依法開展權益類交易或者介于現貨與期貨之間的大宗商品交易的交易場所。交易場所是為所有市場參與者提供平等、透明交易機會并有序開展交易活動的平臺,具有較強的社會性和公開性。其中,權益類交易市場從事產權、股權、債權、林權、礦權、碳排放權、排污權、知識產權、植物品種權、海域海島使用權、節能量、文化藝術品權益、金融資產權益等交易,為新型資本要素有序順暢流轉提供交易及配套服務;介于現貨與期貨之間的大宗商品交易市場從事大宗商品實物、倉單以及非標準化的遠期合約、互換合約、期權合約等場外衍生品交易,為生產者和消費者提供現代化的采購和配售服務。 
    外省(區、市)交易場所在我省設立的分支機構,適用本辦法。 
    第三條 山東省地方金融監督管理局(山東省金融工作辦公室)是省人民政府地方金融監管機構(以下簡稱“省監管機構),是全省交易場所的監管部門,依法對交易場所及其各項業務活動、市場參與者實施監督管理,負責制定交易場所監管制度,做好交易場所業務許可管理、監督檢查和統計監測等工作,維護交易場所運行秩序。 
    各設區市地方金融監督管理局(市金融工作辦公室)是市人民政府地方金融監管機構(以下簡稱“市監管機構”),是本行政區域內交易場所(省屬企業出資控股且明確為省管企業的權益類交易市場除外)的日常監管部門,負責按要求做好交易場所業務許可受理與輔導、日常監督檢查和統計監測等工作,按照屬地管理原則協調市有關部門落實風險防范與處置責任,防范化解金融風險。 
    省監管機構、市監管機構統稱為監管機構。 
    第四條 交易場所負責組織和管理經批準的權益類交易或者介于現貨與期貨之間的大宗商品交易業務活動,實行自律管理。 
    第五條 交易場所應當建立維護公開、公平、公正和誠實信用的市場環境,提供交易的適用場所和設施,保證交易場所的合規穩定運行,為市場參與者提供優質、高效的服務。

第二章 申請、變更和終止

    第六條 省監管機構按照“服務實體、控制總量、合理布局、審慎審批”的原則,統籌規劃交易場所的數量規模和區域分布,制定交易場所的品種結構規劃和業務審查標準,審慎批準交易場所開展交易業務,使交易場所的業務活動與實體經濟及監管能力相適應。 
    第七條 交易場所開展權益類交易或介于現貨與期貨之間的大宗商品交易業務,應經省監管機構批準,取得交易業務許可證。原則上交易場所只可以申請開展其中一類交易業務。 
    省監管機構負責交易業務許可證的頒發和管理。未經省監管機構批準并頒發交易業務許可證,任何單位和個人不得以任何形式開展交易場所的交易和相關業務。 
法律、行政法規另有規定的,依照其規定。 
    第八條 交易業務許可證分為兩類,即權益類交易業務許可證和介于現貨與期貨之間的大宗商品交易業務許可證。 
交易業務許可證內容包括機構名稱、注冊資本、業務范圍、營業場所、機構編碼、發證機關、有效期限、頒發日期等。交易業務許可證有效期為5年。 
    第九條 申請交易業務許可,需由所在地市監管機構受理并進行輔導后,報省監管機構審批。監管機構需要對申請材料的實質內容進行核實的,應當指派2名(含)以上工作人員開展現場核查。 
    第十條 申請交易業務許可,應當具備下列條件: 
   (一)已經依法辦理工商注冊登記手續,且具有法人資格; 
   (二)一次性實繳貨幣資本不低于人民幣3000萬元; 
   (三)主要出資人為法人,經營相關業務3年以上且無重大違法違規行為; 
   (四)出資人財務狀況良好,主要出資人資產負債率不超過70%且凈資產不低于5000萬元; 
   (五)交易品種明確; 
   (六)董事、監事、高級管理人員應當具備履行職責所需的專業能力和良好誠信記錄; 
   (七)有健全的業務操作規范和內部控制、風險管理制度; 
   (八)法律、行政法規規定的其他條件。 
    第十一條 交易場所原則上應采用公司制組織形式,按照《中華人民共和國公司法》要求制定公司章程,建立健全“三會一層”,完善法人治理結構,健全內控機制。 
    第十二條 交易場所的出資應真實合法,出資人應以自有資金入股,不得以借貸資金入股,不得以他人委托資金入股。 
    第十三條 本辦法第十條所稱的主要出資人是指申請人的控股股東及持股比例在10%(含)以上的出資人。經營相關業務是指主要出資人所經營的主要業務與交易場所擬開展的交易業務有一定聯系,或在相關行業具有較強影響力和知名度。 
    第十四條 本辦法第十條所稱的交易品種明確是指遵循法律政策規定,立足服務實體經濟發展,符合全省品種結構規劃,并進行了必要的評估論證。 
    第十五條 交易場所董事、監事、高級管理人員,應當具備履行職責所需的專業知識、從業經驗和必要的經營管理能力、組織協調能力,且近3年內沒有違法記錄和不良信用記錄,沒有受到金融監管部門的行政處罰。 
    交易場所半數以上的董事和監事應當具有大專(含)以上學歷,從事金融或交易場所工作3年以上;3名以上高級管理人員應當具有本科(含)以上學歷,從事金融或交易場所工作3年以上。 
    第十六條 申請交易業務許可,應向所在地市監管機構提交下列文件、材料: 
   (一)書面申請文件,載明申請人的名稱、營業場所、注冊資本、股權結構、組織結構設置、擬申請業務類型及交易模式、功能定位等; 
   (二)申請人營業執照(副本)復印件; 
   (三)公司章程; 
   (四)驗資機構出具的驗資報告; 
   (五)經會計師事務所審計的財務報告; 
   (六)交易場所可行性研究報告; 
   (七)業務規則和業務操作規范; 
   (八)公司治理和內部控制制度; 
   (九)風險管理制度; 
   (十)交易信息系統軟硬件建設資料; 
   (十一)出資人相關資料; 
   (十二)董事、監事、高級管理人員的履歷材料和信用記錄; 
   (十三)申請人及董事、監事、高級管理人員的無犯罪記錄證明材料; 
   (十四)營業場所使用證明; 
   (十五)申請材料真實性承諾書; 
   (十六)其他按照審慎性原則需提供的材料。 
    第十七條 市監管機構依法受理申請材料,并將輔導意見和申請材料報省監管機構。 
    省監管機構審查批準的,出具批準文件,頒發交易業務許可證,并予以公告。 
    第十八條 交易場所名稱中可以使用“交易中心”、“交易市場”等字樣。名稱中使用“交易所”字樣的,按照國務院有關規定辦理。 
    第十九條 交易場所有下列事項的,應經所在地市監管機構核實輔導后報省監管機構批準,并按程序變更交易業務許可證: 
   (一)名稱、營業場所、注冊資本、業務范圍變更; 
   (二)分立、合并或解散; 
   (三)其他相關事項。 
    第二十條 交易場所有下列事項的,應經所在地市監管機構核實輔導后報省監管機構批準: 
   (一)修改公司章程; 
   (二)修改業務規則; 
   (三)上線、中止、取消或恢復交易品種; 
   (四)變更股權結構; 
   (五)變更董事、監事、高級管理人員; 
   (六)其他相關事項。 
    第二十一條 交易場所原則上不得設立分支機構開展經營活動。確有必要設立分支機構開展經營活動的,應在征得交易場所所在地及分支機構所在地市監管機構同意后,報省監管機構批準,取得交易業務許可證。 
    外省交易場所在我省設立分支機構的,按照國務院有關規定執行。 
    第二十二條 交易場所因合并、解散或其他原因而終止的,應提前向監管機構報告,告知交易主體及其他利益相關方,妥善處理客戶交易結算資金和其他資產,結清交易業務。 
    省監管機構依法取消其交易業務、注銷交易業務許可證。

第三章 自律規定

    第二十三條 交易場所及分支機構應依法合規開展交易,按照省監管機構批準的業務范圍從事經營活動,一般不得從事與交易無關的業務。經營范圍與批準業務范圍不一致的,應在取得批準文件后辦理變更登記,再申請交易業務許可證。 
    交易場所不得轉讓、出租、出借交易業務許可證。 
    第二十四條 交易場所應制定完善合規的業務規則,并在經營場所和網站公示。業務規則公示前應當經交易場所董事會審議通過,報省監管機構備案。 
業務規則包括但不限于:交易規則、登記結算規則、交易服務機構管理、投資者適當性管理、交易資金存管、信息披露管理及其他與交易活動有關的規則和制度。介于     現貨與期貨之間的大宗商品交易市場業務規則還應包括交收規則、倉儲管理制度等。 
    第二十五條 交易場所應完善法人治理結構,加強“三會一層”建設,界定股東會、董事會、監事會和經理層的職責分工,保障公司治理機制規范有效運行。交易場所股東會的議事規則以及董事會、監事會、經理層的組成和議事規則報省監管機構備案。 
    第二十六條 交易場所應按照審慎經營的原則,建立有效的內部控制機制,制定規范完善的業務操作、信息系統管理、檔案管理、監督檢查等內部控制制度,保障運營安全,提高運營效率。內部控制制度報市監管機構備案。 
    第二十七條 交易場所應制定并實施客戶交易結算資金第三方存管制度,規范資金結算流程,確保客戶交易結算資金安全。客戶的交易結算資金屬于客戶,應當與交易場所的自有資金嚴格分離、分別管理。交易場所不得以任何名義挪用客戶交易結算資金。 
    交易場所選擇客戶交易結算資金存管銀行原則上不超過3家。交易場所與存管銀行簽署賬戶監管協議,由存管銀行對交易結算資金實施監管。交易場所分支機構不得以自己的名義開立客戶交易結算資金存管專用賬戶。 
    賬戶監管協議和存管專用賬戶信息等資料報市監管機構備案。 
    第二十八條 交易場所應建立投資者適當性管理制度。投資者應具備相應的專業知識和一定的風險承受能力。交易場所在投資者開戶前,須進行必要的風險提示,做好風險承受能力測試,簽訂相關協議,并定期開展投資者教育培訓,揭示市場風險,保障投資者合法權益。 
    第二十九條 交易場所應制定信息披露管理制度,明確對信息披露義務人的信息披露要求,督促其依法合規履行信息披露義務,保證披露信息的真實、準確、完整、及時、公平,不得出現虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 
    交易場所自身也應同樣履行信息披露義務,應在每個交易日結束后公布交易行情等市場信息,保證交易主體平等獲取交易行情和其他公開披露的信息。 
    第三十條 交易場所應規范交易品種上線管理,對擬上線交易品種進行論證評估,并制定相應的業務規則。權益類交易市場交易品種應具備市場定位明確、交易資源充足、權益權屬清晰等條件;介于現貨與期貨之間的大宗商品交易市場交易品種應具備現貨市場基礎良好、易于分級管理和儲存運輸、有一定價格波動等條件,一般為廣泛應用于生產和消費的能源商品、基礎原材料和農副產品。 
    第三十一條 交易場所應采取合法有效的措施,督促交易主體、市場服務機構等市場參與者誠實守信、勤勉盡責,嚴格遵守業務規則和管理制度,履行法定職責,保障正常交易。 
    市場服務機構是指交易場所的會員單位、經紀機構以及其他各類中介服務機構。 
    第三十二條 交易場所應制定規范的交易服務協議,明確本場所與市場參與者的權利義務、糾紛處理原則、違約責任等事項,并將協議格式條款在經營場所和網站公示。協議格式條款報市監管機構備案。 
    第三十三條 交易場所應加強硬件和軟件設備建設,確保交易信息系統安全、穩定、規范,具有完備的數據備份系統和安全保護措施,具備傳輸交易行情數據的能力,符合業務開展和監督管理要求。 
    第三十四條 交易場所應制定業務檔案管理制度,妥善保管客戶身份信息、交易記錄、結算數據、交收資料、會計檔案等原始憑證,保管期限不少于20年。 
    第三十五條 交易場所應在其官方網站和營業場所醒目位置,懸掛、張貼營業執照、業務許可證、信訪投訴渠道、自律承諾和風險提示。 
    第三十六條 交易場所及其分支機構應遵守國務院有關政策規定:不得將任何權益拆分為均等份額公開發行;不得采取集中交易方式進行交易;不得將權益按照標準化交易單位持續掛牌交易;權益持有人累計不得超過200人;不得以集中交易方式進行標準化合約交易;未經國務院金融管理部門批準,不得從事保險、信貸、黃金等金融產品交易。 
    商業銀行、證券公司、期貨公司、保險公司、信托投資公司等金融機構不得為違反上述規定的交易場所提供承銷、開戶、托管、資產劃轉、代理買賣、投資咨詢、保險等服務。 
    第三十七條 省監管機構指導組建交易場所行業自律組織,加強交易場所行業自律。行業自律組織應認真履行自律、維權、服務等職責,做好制定行業自律規范、開展業務培訓、促進行業交流等工作,優化行業發展環境,促進行業持續健康發展。 
    交易場所應加入全省交易場所行業自律組織,自覺接受行業自律規范。

第四章 風險防控

    第三十八條 交易場所應按照審慎經營的原則,建立健全與業務性質、市場規模和復雜程度相適應的風險評估、預警、防范、處置以及突發事件應急處理等風險管理制度。風險管理制度報市監管機構備案。 
    交易場所出現重大風險,股東應承擔風險處置責任。 
    第三十九條 交易場所應設立獨立的風險防控部門,配備2名以上風控專員,專職從事風險防控工作。 
    第四十條 交易場所應基于對風險的充分評估,在公司章程中明確從自有資金、交易收入中提取一定比例的風險準備金。
    風險準備金應單獨核算,專戶存儲,專款專用。風險準備金專用賬戶信息報市監管機構備案。 
    第四十一條 交易場所應建立信訪投訴處理機制,明確信訪投訴、處理流程、答復形式以及時間要求等,并在經營場所和網站公示,指定工作人員負責信訪投訴處理工作,建立并妥善保存信訪投訴處理檔案。 
    第四十二條 交易場所以自有資金進行投資,投資品種、投資限額等事項應在公司章程中予以明確。 
    除設立服務于交易場所相關業務的子公司外,一般不應對外進行長期股權投資。交易場所確需設立子公司的,應在交易場所與其子公司之間建立合理必要的隔離墻制度,防范可能出現的風險傳遞和利益沖突。子公司的名稱、住所、注冊資本、股權結構、經營范圍、公司章程、風險隔離安排等按交易場所管理權限分別報省、市監管機構備案。 
    第四十三條 交易場所公司章程中應載明不得為股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資,不得對外擔保,不得從市場服務機構等處謀取利益。 
    第四十四條 交易場所不得出現下列行為: 
   (一)占用客戶資金或其他資產; 
   (二)虛設賬戶、虛擬資金交易; 
   (三)代客交易、代客理財; 
   (四)代理簽名、偽造或篡改客戶資料; 
   (五)參與本市場交易; 
   (六)進行內幕交易、欺詐客戶、惡意套取手續費; 
   (七)影響、操縱市場價格; 
   (八)對客戶影響、操縱市場價格未采取風險處置措施; 
   (九)對股東、實際控制人及其關聯人的交易降低風險管理要求或提供特殊便利; 
   (十)其他侵害投資者合法權益的行為。

第五章 監督管理

    第四十五條 省監管機構建立現場檢查和非現場監管相結合的監督管理制度,省、市監管機構定期、不定期地對交易場所的業務活動、財務狀況、經營情況及風險狀況等進行監督檢查,并根據監管需要對監督檢查情況進行通報。 
    第四十六條 實施交易業務許可證年審制度。省監管機構負責組織交易場所年審,于每年4月30日前完成。 
    年審不合格的,省監管機構可以要求交易場所作出說明,并責令整改。 
    第四十七條 實施交易場所信息報送制度。交易場所應定期向監管機構報送月度信息數據和季度、年度工作報告,以及經第三方中介機構審計的年度財務報告和合規經營報告。季度工作報告應由法定代表人簽署確認意見,年度工作報告應經董事會審議通過。 
    交易場所應在股東會、董事會、監事會等會議召開后30日內,向監管機構報告會議重要決議。 
    第四十八條 監管機構實施現場檢查可以采取以下措施: 
   (一)詢問交易場所的董事、監事、高級管理人員及工作人員,要求其對有關事項作出說明; 
   (二)查閱、復制有關文件、資料,對可能被轉移、隱匿或者損毀的文件、資料、電子設備等予以封存; 
   (三)檢查交易信息系統和財務會計系統,復制有關數據資料; 
   (四)查詢客戶資金或其他資產情況; 
   (五)調查市場服務機構; 
   (六)列席股東會、董事會、監事會; 
   (七)其他必要措施。 
    監管機構應當指派2名以上工作人員進行現場檢查,并向交易場所出具檢查通知書和相關證件。 
    第四十九條 監管機構可以要求交易場所、市場服務機構和相關人員,在指定期限內提供與交易經營有關的信息、資料,包括: 
   (一)交易場所董事、監事、高級管理人員及工作人員; 
   (二)交易場所股東、實際控制人; 
   (三)交易場所控股或者實際控制的企業; 
   (四)交易場所開戶銀行、合作商業銀行; 
   (五)交易主體、市場服務機構及工作人員; 
   (六)監管機構認為必要的其他機構或者個人。 
    第五十條 實施重大事項報告制度。交易場所遇有下列重大事項,應在當日內及時向監管機構報告: 
   (一)交易信息系統中斷; 
   (二)可能影響客戶交易結算的突發事件; 
   (三)重大財務風險; 
   (四)10名以上客戶投訴、群訪等事項; 
   (五)交易場所或其董事、監事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規被立案調查或者采取強制措施; 
   (六)交易場所涉及占其凈資產10%以上或者對其經營有較大影響的訴訟或仲裁案件; 
   (七)交易場所控股股東發生影響其行使權力的重大事項; 
   (八)其他重大經營風險等事項。 
    第五十一條 實施主監管員制度。市監管機構應明確1名符合條件的工作人員作為交易場所的主監管員,負責交易場所合規經營、風險防范的一線監管工作。 
    主監管員有關信息報省監管機構備案。 
    第五十二條  交易場所存在違規行為的,監管機構可以對其董事、監事、高級管理人員等進行約談和風險提示,要求就業務活動和風險管理的重大事項作出說明,必要時可以責令整改。 
    第五十三條 強化交易場所運行監測和風險研判。對可能引發或者已經形成重大金融風險、嚴重影響金融秩序和金融穩定的交易場所,監管機構應實行重點監控,向利益相關人進行風險提示;必要時,可以責令交易場所暫停相關業務,提請有權機關控制或者凍結交易場所相關資金賬戶,也可以責令交易場所重組。 
    第五十四條 交易場所報送或者提供的資料信息應確保真實、準確、完整、客觀,不得隱匿、銷毀相關證據資料。 
    第五十五條 建設全省交易場所統一登記結算平臺,作為交易場所基礎金融服務機構,兼具公益屬性和商業屬性,接受省監管機構的監督管理。 
    交易場所應按照監管需要接入全省交易場所統一登記結算平臺,交易信息系統及業務操作規范應滿足統一登記結算平臺的要求。

第六章 法律責任

    第五十六條 違反本辦法規定的行為,法律、行政法規已規定法律責任的,從其規定;法律、行政法規未規定法律責任的,依照本辦法規定執行。 
    第五十七條 交易場所違反法律、行政法規以及本辦法有關規定,監管機構可以對其采取警告、責令限期改正、責令暫停或停止業務、注銷交易業務許可證、沒收違法所得、罰款等行政處罰。 
    監管機構可以對負有責任的交易場所董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員給予警告,并予以通報。 
    交易場所應將監管機構作出的行政處罰書面通知全體股東。 
    第五十八條 交易場所未經省監管機構批準擅自從事權益類交易或者介于現貨與期貨之間的大宗商品交易業務的,由省監管機構責令停止相關業務,沒收違法所得,并根據業務性質以及涉眾數量、涉及金額等依法處以罰款: 
   (一)沒有違法所得或者違法所得不足五萬元的,處五萬元以上十萬元以下罰款; 
   (二)違法所得五萬元以上的,處違法所得一倍以上五倍以下罰款。 
    第五十九條 交易場所違反審慎經營的要求,不落實業務規則和管理制度,存在下列情形之一的,由監管機構責令限期改正;逾期不改正的,根據業務規則和管理制度的完整性、合規性以及執行程度等,可責令其暫停相關業務,并處一萬元以上五萬元以下罰款: 
   (一)不按照本辦法第二十四條、第二十五條、第二十六條、第三十八條規定建立健全業務規則、管理制度的; 
   (二)業務規則、管理制度不符合法律、行政法規以及本辦法有關規定的; 
   (三)業務規則、管理制度不按照規定報監管機構備案的; 
   (四)業務規則、管理制度執行不到位的。 
    第六十條 交易場所違反本辦法規定,存在下列情形之一,不按照要求進行整改的,由監管機構責令限期改正,處三萬元以上五萬元以下罰款;情節嚴重的,處五萬元以上十萬元以下罰款。 
   (一)不按照規定辦理變更事項的; 
   (二)違規設立分支機構開展經營活動的; 
   (三)超出批準業務范圍經營的; 
   (四)轉讓、出租、出借交易業務許可證的; 
   (五)無正當理由中斷或終止交易業務的; 
   (六)不按照要求加入全省交易場所行業自律組織,接受自律規范的; 
   (七)不按照監管需要接入全省交易場所統一登記結算平臺的; 
   (八)其他重大違規行為。 
    第六十一條 交易場所不按照規定報送相關信息或者不按照要求就重大事項作出說明,存在下列情形之一的,由監管機構責令限期改正;逾期不改正的,處一萬元以上三萬元以下罰款;故意提供虛假信息或隱瞞重要事實的,處三萬元以上五萬元以下罰款: 
   (一)不按照規定報送月度、季度、年度信息資料的; 
   (二)不按照規定報送股東會、董事會、監事會等會議重要決議的; 
   (三)不按照規定提供交易經營有關信息、資料的; 
   (四)不按照規定報告重大事項的。 
    第六十二條 故意提供虛假信息或者隱瞞重要事實申請交易業務許可但未獲批準的,申請人及主要出資人3年內不得再次申請交易業務許可。 
    故意提供虛假信息或者隱瞞重要事實申請交易業務許可且已獲批準的,由省監管機構責令停止相關業務,注銷交易業務許可證,處五萬元罰款;申請人及主要出資人不得再次申請或參與申請交易業務許可。 
    第六十三條 交易場所自取得交易業務許可證之日起無正當理由超過6個月未開業的,或者開業后自行停業連續6個月以上的,由省監管機構責令限期改正;逾期未改正的,責令停止相關業務,注銷交易業務許可證。 
    第六十四條 交易場所年審不合格、不按照要求進行整改的,由省監管機構責令限期改正;逾期未改正的,責令停止相關業務,注銷交易業務許可證。 
    第六十五條 交易場所拒絕執行暫停相關業務、重組等監管措施的,由監管機構責令限期改正,沒收違法所得,并處五萬元以上十萬元以下罰款;造成重大金融風險的,處十萬元以上五十萬元以下罰款。

第七章 附 則

    第六十六條 本辦法實施之前已經省政府或省監管機構批準設立的交易場所,須向省監管機構申請交易業務許可證。申請要求另行規定。 
    第六十七條 省監管機構根據有關法律、法規及政策要求,研究制定交易場所監督管理有關指引,加強交易場所規范管理工作。 
    第六十八條 交易場所監管人員不得利用職務便利牟取不當利益,不得在交易場所兼任職務,不得出資參與交易場所設立、增資和經營活動,不得違法違規向他人提供交易場所及其當事人的商業秘密或信息。違反規定的,給予及時嚴肅處理。 
    第六十九條 本辦法由省監管機構負責解釋。本辦法實施過程中遇到的問題,由省監管機構會同有關部門協調解決。 
    第七十條 本辦法自2016年8月1日起施行,有效期至2019年7月31日。
 
 
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