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濟南市人民政府關于印發濟南市進一步促進資本市場發展行動計劃的通知

來源:濟南市人民政府    訪問次數:    發布時間:2018-06-06

濟政發〔2018〕13號    

各縣區人民政府,市政府各部門:
    現將《濟南市進一步促進資本市場發展行動計劃》印發給你們,請認真組織實施。

 
濟南市人民政府
2018年6月1日

(此件公開發布)
    濟南市進一步促進資本市場發展行動計劃
 
    為促進我市資本市場快速發展,充分發揮資本市場對“四個中心”建設和經濟社會發展的支持作用,現結合我市實際,制定如下行動計劃。
    一、總體要求
    (一)指導思想。深入貫徹落實黨的十九大和全國金融工作會議精神,緊緊圍繞“四個中心”建設任務和區域性金融中心建設指標體系,抓住多層次資本市場加快發展的機遇,以組織開展“企業上市推進年”活動作為推進產業金融中心建設的重點工作,進一步完善促進資本市場發展組織領導機制,積極推進我市優質企業通過改制、上市、掛牌加快進入境內外資本市場,利用資本市場平臺實施兼并重組、直接融資,充分發揮資本市場優化資源配置的功能作用,全面提升我市產業結構優化升級和經濟發展水平。
    (二)主要目標。到2020年年底,初步建成結構與功能較為健全的多層次資本市場體系,按照政府引導、市場化運作的原則,建設多層次股權市場,積極發展債券市場,培育各類要素市場,全面完成規模企業規范化公司制改制任務,改制企業1250家以上,納入上市掛牌后備資源庫企業300家以上,力爭上市公司新增10家以上,“新三板”和區域股權市場掛牌企業新增120家以上,累計直接融資額突破1500億元。
    二、主要任務
    (一)加大擬上市掛牌后備企業(以下簡稱后備企業)政策支持,推動規模企業規范化公司制改制。
    1.降低規模企業規范化公司制改制成本。對按照《山東省人民政府關于加快推動規模企業規范化公司制改制的意見》(魯政發〔2015〕8號)要求開展規范化公司制改制的規模企業在改制過程中產生的中介服務費用,在中介機構出具完成改制的相關意見后,按照實際發生額給予補助,單戶企業最高補助30萬元,每家企業補助一次。
    2.完善企業規范化公司制改制工作協調機制。成立市資本市場發展領導小組(以下簡稱市領導小組),負責規模企業規范化公司制改制、后備資源培育以及企業上市、掛牌、直接融資等工作的組織領導和協調推進。建立市、縣區(含濟南高新區、市南部山區,下同)企業改制綜合服務平臺,為改制企業提供高效便捷服務。企業因規范改制、上市、掛牌需審批或出具相關證明的,相關部門、單位要優化審批服務,開辟綠色通道。各縣區政府對本地規模企業規范化公司制改制工作負主體責任,根據改制企業實際情況實施分類指導、跟蹤服務,及時解決影響企業改制工作的障礙,縣區權限內不能解決的相關重大事項,及時報市領導小組研究解決。對每年在全市規模企業規范化公司制改制績效評價中成績較好的縣區,給予適當資金補助。
    3.提升上市掛牌后備資源培育水平。完善上市重點后備資源庫,以項目儲備庫為基礎,探索打造資本市場資源培育孵化中心、常態化投融資項目對接路演中心,不定期開展投融資對接路演活動,促進企業與資本、信息、技術高效對接。對后備企業加大支持力度,后備企業在規范重組過程中,涉及之前所上項目未進行項目審批報備、未按要求辦理相關手續的,相關部門按規定及時給予補辦;涉及補辦不動產權證的,在符合城鄉規劃的前提下,企業采取相關補救和整改措施,按要求補充相關資料,符合補辦不動產權證條件的,給予補辦;若企業現狀與城鄉規劃不相符,可專題研究調整規劃,對涉及規劃、國土等相關問題經市領導小組專題研究同意并履行規劃調整程序后,予以補辦相關手續;有關環保項目審批、歷史遺留問題由環保部門督促協調解決。后備企業募集資金投資項目優先核準或備案,所需建設用地、環境容量、能源供應、政府專項扶持資金等要素優先解決;企業資產變更、過戶及企業股權內部重組轉讓而產生的對市、縣區兩級財政貢獻部分給予相應補助;重點后備企業與各類股權投資機構合作,成功實施股權融資,融資所占股本超過總股本5%,股權交易的市盈率大于8倍的,按其融資當年對市、縣區兩級財政新增貢獻給予補助。企業改制設立股份公司,以未分配利潤、盈余公積和除股票溢價發行外的其他資本公積轉增注冊資本金的,按轉增注冊資本金形成市、縣區兩級財政貢獻的80%獎勵給相應持股人。
    (二)引導企業充分利用資本市場,擴大直接融資規模。
    1.推動國有企業對接資本市場。國有資產監管部門要積極推動國有企業加快規范化公司制改制步伐,確保2019年完成全部市屬國有企業規范化公司制改制。引導市屬國有企業充分利用各類資本市場,加大改制上市力度,具備條件的要加快整體改制,實現整體上市,不具備整體上市條件的要推動主業資產上市。引導完成股份制改制的企業通過首發、借殼、并購等方式實現境內外上市。推動暫不具備上市條件的企業和與現有上市公司業態無關聯且經營業績相對穩定的二級及以下企業到“新三板”、省內區域股權市場掛牌。力爭到2020年,有3家以上優勢骨干國資企業在主板上市,2家國資企業在創業板或中小板上市,3家以上國資企業在“新三板”掛牌。鼓勵已上市國有控股公司并購重組或整體上市。用好我市新舊動能轉換基金,投資發展前瞻性戰略性產業、參與國際國內并購等。積極引入股權投資基金,參與市屬國有企業改制上市、重組整合。
    2.引導企業選擇合理路徑掛牌上市。引導符合條件的擬上市企業根據實際情況合理選擇發行地點,科學規劃發展路徑。堅持境內和境外上市并重、直接上市和間接上市并重、上市和掛牌并重,實施多層次、多渠道上市掛牌公司增長計劃。對主業突出、盈利水平高、市場前景好的龍頭企業,爭取在主板、中小板上市;對科技含量高、成長性強的中小型企業,爭取在創業板上市;對初創型、科技型中小型企業,爭取在“新三板”和省內區域股權市場掛牌;鼓勵外向型或新業態、新商業模式企業到境外上市。對“新三板”掛牌企業加大政策扶持力度,“新三板”掛牌企業自掛牌第2年起,當年凈利潤達到300萬元(含)以上的最高給予50萬元補助,補助年度累計不超過3年。對“新三板”掛牌企業改制過程中按照掛牌要求進行財務調整規范而增加的市、縣區兩級財政貢獻,按其貢獻的一定比例予以補助。掛牌公司按其貢獻的90%給予補助,最高補助300萬元;掛牌公司的自然人股東按其貢獻的60%給予補助,最高補助100萬元,享受該項補助的企業如再申報《濟南市加快區域性金融中心建設促進金融業發展若干扶持政策》(濟政發〔2016〕15號)規定的擬上市企業財務調整規范補助的,需扣除本項補助金額。鼓勵境內外中介機構積極推動我市企業通過首發上市、買殼、借殼、吸收合并等形式實現上市和在“新三板”掛牌,每成功上市1家公司,獎勵服務其上市的券商、會計師事務所、律師事務所各10萬元;每成功在“新三板”掛牌1家公司,獎勵服務其掛牌的主辦券商、會計師事務所、律師事務所各5萬元。
    3.支持我市上市公司做大做強。鼓勵上市公司充分利用資本市場,通過再融資、并購重組、股權質押、債轉股等方式募集資金,增強資本實力。鼓勵主業不突出、資產質量較差、盈利水平低的上市公司進行資產重組、主營業務重組和債務重組。支持上市公司境內外并購,提升服務地方經濟能力,發揮“以大帶小”作用,推動傳統產業聚集提升,實現打造一個大企業、帶動一個產業鏈、形成一個產業集群的目標。對上市公司實施并購重組、再融資并將并購標的或融資額50%以上投資我市的,按照實際并購資產額、融資額的2‰予以獎勵,每家企業每年最高獎勵200萬元。外地上市公司、“新三板”掛牌公司注冊地和納稅登記地遷入我市的,分別給予一次性500萬元、200萬元補助,并分別補助引進該企業的縣區或部門20萬元、10萬元。在我市合法設立的擬上市公司有限合伙形式的企業員工持股平臺,在公司上市后轉讓解禁限售股的,按形成的市、縣區兩級財政貢獻的80%予以補助。
    4.開拓企業直接融資渠道。加強與證券交易所、銀行間市場等債券發行平臺的合作,推動符合條件的企業利用各類債務融資工具和創新性債券品種進行融資。推動我市基礎設施建設、公用事業、PPP等項目利用資產證券化融資,盤活存量資產,力爭將實體經濟優勢轉化為資本競爭優勢。
    5.提供多渠道融資增信服務,搭建銀企對接平臺。充分發揮市新舊動能轉換引導基金作用,研究設立市股權質押增信引導基金和債券融資風險緩釋引導基金,運用市場機制為“新三板”和符合增信條件的企業進行股權質押或債券融資提供增信服務,引導基金增值收益部分可適當讓利。
    (三)加大招商引資力度,打造資本市場產業集聚區。
    1.建設基金產業集聚發展載體。通過基礎設施共建共享、互動式生態優化等方式,規劃打造中央商務區私募基金特色園區或投資大廈等基金業聚集載體,鼓勵有條件的縣區打造特色“基金小鎮”,增強協同發展效應,促進產業鏈式發展。加大招商引資力度,促進資本市場集聚區加快形成。在我市新設立或新遷入證券公司的資產管理、自營業務、承銷保薦、另類投資等專業子公司,按其實繳注冊資本規模給予一次性資金補助:實繳注冊資本3億元(含)以上的,補助500萬元;2億元(含)至3億元的,補助400萬元;1億元(含)至2億元的,補助300萬元。證券公司、基金管理公司、期貨公司總部并購重組市外金融機構,且重組后的企業注冊地和主要經營活動地在我市的,按照并購交易額給予一次性資金補助:并購交易額5億元(含)以上的,補助500萬元;2億元(含)至5億元的,補助200萬元;1億元(含)至2億元的,補助100萬元。證券公司、基金管理公司、期貨公司等金融企業在我市注冊設立的直投類子公司,按其實繳注冊資本規模給予一次性資金補助:實繳注冊資本3億元(含)以上的,補助500萬元;2億元(含)至3億元的,補助400萬元;1億元(含)至2億元的,補助300萬元。對實繳注冊資本規模較大的,由市領導小組研究確定補助標準。新設立或新遷入的金融企業應按照國家統計法律法規規定,及時向政府統計部門報送相關統計報表。
    2.加大對股權投資機構的支持力度。堅持引進和培育相結合,集聚一批以境內外知名基金為核心的專業化股權投資機構。支持金融機構在我市探索設立公募基金管理公司。加大對各類股權投資基金的支持力度,股權投資基金以股權方式投資我市非關聯企業,投資期限在2年以上,投資額500萬元以上的(投資多家企業的可合并計算;有市、縣區政府引導基金和財政資金參與出資的,按剔除政府引導基金和財政出資部分后的投資額計算),按其投資額的2%給予一次性獎勵,每家股權投資企業最高獎勵100萬元。股權投資企業經營及投資退出過程中,按其形成地方財力之日起計算,前2年按照企業對我市市、縣區兩級財政貢獻的100%給予補助,后3年按照企業對我市市、縣區兩級財政貢獻的50%給予獎勵。
    (四)培育壯大要素市場,提升資源集聚配置能力。
    1.壯大要素交易市場。積極協調省級主管部門對我市發展要素市場加大指導和支持力度,支持山東金融資產交易中心創新金融產品,延伸業務鏈條,擴大品牌影響力和知名度。借助山東交易市場清算所在全省交易市場中的核心效應和專業優勢促進各類要素市場集聚發展。支持企業依據有關規定探索開展碳排放權、知識產權、農林產權等權益類交易業務,培育一批具有較強資源配置能力的權益類交易市場,提升服務實體經濟和區域輻射帶動能力。
    2.探索發展大宗商品交易市場。充分利用省會資源優勢,圍繞實體經濟發展需求,鼓勵符合條件的主體設立礦產、農畜產品等方面介于現貨與期貨之間的大宗商品交易市場,提供定價、貿易、物流、風險控制、供應鏈融資等系列服務。積極爭取國內外期貨交易所在我市設立大宗商品交割庫。鼓勵本地期貨公司、交易場所加強與國際知名期貨機構合作,合資設立分支機構,探索發展商品期權等衍生品場外市場,完善多層次衍生品市場體系建設。
    三、保障措施
    (一)完善組織領導機制。市領導小組要切實發揮對全市資本市場發展工作的統籌協調和組織推進作用,對縣區或有關部門提出的企業改制、上市、掛牌過程中的土地、房產變更、資產轉讓、稅費減免及產權確認等疑難問題采取“一事一議、一企一策”辦法予以研究解決,每年對各縣區政府和市有關部門推進資本市場發展工作實施考核,并將考核結果納入全市經濟社會發展綜合考核評價體系。市領導小組辦公室(設在市金融辦)會同市政府督查室對推動資本市場發展工作加大督查力度。各縣區要將培育和發展資本市場工作納入本地區國民經濟和社會發展總體規劃,建立完善相應組織領導機制,制定扶持政策,落實專項經費,強化協調指導,并于每季度向市領導小組辦公室報送推動本地區資本市場發展工作情況。
    (二)提升行業管理水平。注重發揮中介服務機構在多層次資本市場建設中的助推作用,協助證券監管部門支持境內外證券公司、會計師事務所、律師事務所、投資公司等服務機構在我市健康發展,為企業改制、上市、掛牌、融資提供優質服務。建立資本市場中介服務報備制度,根據上市成功率、執業能力和服務質量、職業道德等綜合信息建立中介機構業績檔案,及時通報各類中介機構的業績和服務情況;對資信良好、執業能力強的中介機構,要積極向社會和后備資源培育庫企業宣傳推薦;對弄虛作假、不認真履行合同、給企業造成重大損失的中介機構,要予以通報并列入“黑名單”。加強行業自律組織建設,引導我市區域內證券中介服務機構、私募機構、“新三板”掛牌企業等建立行業協會、商會、行業聯盟等自律組織,加強行業自律,強化自我管理和監督。
    (三)營造良好發展環境。加強與上級金融管理部門的交流協作,按照“誰審批、誰監管、誰負責”的原則,明確風險監管與處置責任,健全風險防范處置工作體系。對依法設立的各類權益類交易場所、介于期貨與現貨之間的大宗商品交易場所加大監管力度,配合證券監管部門依法嚴厲打擊各類非法證券期貨活動。探索設立“專家咨詢委員會”等區域資本市場研究咨詢機構,為全市資本市場發展出謀劃策。定期組織專家為后備企業開展咨詢輔導等服務,通過組織培訓、高層論壇等形式普及資本市場知識,提升企業家及全社會的資本市場發展意識,營造促進資本市場發展的良好環境。
    四、其他
    (一)本計劃規定的扶持政策與其他相關政策不重復享受。涉及的各項補助費用,由市本級與相關企業納稅所在縣區按5∶5的比例共同分擔。各級政府將所需資金列入年度財政預算。
    (二)享受本計劃補助的企業,應承諾持續在我市進行經營活動,如確需遷離本市的,須提前告知并退還補助資金。
    (三)本計劃自2018年1月1日起施行。

 
 
 
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